Embargolisten und Sanktionslisten

Länderbezogen

Eine Übersicht als PDF erhalten Sie auf der Seite:
Länderbezogenen Embargos

Weitere Informationen zu den Ländern und Ansprechpartner finden auf den Seiten des Zolls:
Details Embargoländer

Embargos bzw. Sanktionen sind ein Verbot, bestimmte Waren an Länder- oder Personen/Organisationen auszuführen. Embargolisten können beispielsweise umfassen:

Rohstoffe, Chemikalien, Drogenausgangsstoffe

Dual-Use Güter, Waffen

Technologie

Luxusgüter

Darüber hinaus aber auch:

Zahlungen/Finanztransaktionen/Investitionen

Dienstleistungen

Wer muss prüfen?

Geschäfte mit sanktionierten Personen und Institutionen sind strafbar (§34 AWG), jedes Unternehmen muss diese Regelungen umsetzen.

Da die USA Ihre Bestimmungen extraterritorial auslegen, könnten von der US-Regierung auch Strafen gegen Nicht-US Bürger ausgesprochen werden.

Sanktionslisten gegen Personen/Organisationen

Grundlage der verschiedenen Sanktionslisten ist zumeist die UN-Sanktionsliste. Darüber hinaus ergänzen einzelne Länder die Liste um weitere Einträge.

Deutschland (Finanz Sanktionsliste)

Großbritannien und Nordirland (HM Treasury)

Schweiz (SECO)

USA (Checkliste: Denied Persons List, Entity List, Specially Designated Nationals, Debarred Parties for Arms Exports)

USA (Unverified List)

USA (Iran and Syria Nonproliferation Act, Iran Nonproliferation Act)

USA (Palestinian Legislative Council)

Europäische Union

Weltbank (Ineligible Firms & Individuals)

United Nations (Consolidated List)

Frühwarnlisten

Eine zusätzliche Empfänger-Prüfung über die nicht-öffentlichen "Frühwarnschreiben" des BMWi sind ebenfalls zu empfehlen (via Ihrer zuständigen IHK).

Sanktionslisten gegen Personen/Organisationen - nicht-öffentliche Listen

Verschiedene Regierungen bieten exportorientierten Unternehmen Listen an, die vor sogenannten "Beschaffern" warnen soll. Diese Listen sind nicht-öffentlich und sollten in keinem Fall öffentlich zugänglich gemacht werden.

Deutschland (Frühwarnschreiben)

Großbritannien (UK-PC, BERR)

JAPAN (MITI)

Güterlisten (Dual-Use, Waffen, etc)

Um das friedliche Zusammenleben der Völker zu garantieren, ist eine Regulation des Handels von Waffen oder zur Waffenherstellung geeigneten Gütern unerläßlich.

International (Wassenaar, Nuclear Suppliers, Australische Gruppe, Missile Technology)

Deutschland (Ausfuhrliste)